美国伊利诺伊州北区地方法院法官曼尼什·沙阿 (Manish Shah) 发布一项重**律进展，判决加密货币交易所币安及其前首席执行官赵长鹏向商品期货交易公司支付惊人的 28.5 亿美元。委员会（美国商品期货交易委员会）。
CFTC 在12 月 18 日的新闻稿中宣布，法院已批准之前披露的和解协议。针对赵长鹏和币安签署了**禁令、民事罚款和公平救济的同意令。
此外，法院命令对赵和币安施加了额外的义务，要求他们提供有关币安增强合规控制的存在、应用和有效性的证明。法院还禁止币安在应用所有 KYC 政策后关闭任何未能满足合规标准的账户。
此外，法院命令还要求币安实施公司治理结构，包括拥有独立成员的董事会、合规委员会和审计委员会。
根据 CFTC 的声明，该命令标志着 CFTC 在 11 月发起的执法行动的结束，因为法院的调查结果表明，赵和币安均违反了《商品交易法》（CEA）和 CFTC 规定，导致巨额经济处罚。赵长鹏个人被处以 1.5 亿美元民事罚款。相比之下，币安被要求返还 13.5 亿美元的不正当交易费用，并向 CFTC 额外支付 13.5 亿美元的罚款。
与此相关的是，前首席合规官 Samuel Lim 因协助和教唆币安违规以及在美国境外故意逃避美国法律而被处以 150 万美元民事罚款。
CFTC和解凸显币安及其领导层的违规行为，这份批准的声明是对 CFTC 执法行动的回应，突显了币安及其领导层实施的众多违规行为和恶劣行为。
法院发现，币安在赵的指导下，积极招揽美国客户，包括量化交易公司，直接在其平台上促进数字资产衍生品交易。此外，币安违反了其使用条款，允许至少两家主要经纪商开设不受币安 KYC 程序约束的“子账户”。这使得美国客户可以在该平台上进行直接交易，这明显违反了监管合规性。
尽管了解美国的监管要求，赵和币安却故意忽视这些要求，并隐瞒了美国客户在其平台上的存在。法院命令还显示，包括赵在内的币安高级管理层成员通过指示美国客户逃避合规控制，积极协助违反美国法律。
CFTC 案件结论：赵长鹏下台，币安以28.5亿美元和解
CFTC 与币安前首席执行官 CZ 之间长期的法律纠纷随着和解协议的批准而结束。CFTC 于 3 月 27 日启动法律诉讼，指控 CZ 和币安逃避联邦法律并经营非法衍生品交易所。
作为和解协议的一部分，CZ 同意辞去币安掌舵人的职务，这标志着邓理查德（Richard Teng）成为他的继任者的案件取得了重大进展。该决定于 11 月 21 日达成，是与美国司法部、财政部以及 CFTC 达成的更广泛和解协议的一部分。同一天，赵对多项民事指控和与反洗钱法相关的刑事指控表示认罪。
该和解现已获得批准，涉及币安向 CFTC 支付 28.5 亿美元的巨额款项。这标志着对加密货币交易所施加的最大处罚之一。
相关进展显示，12 月 7 日，CZ 被要求留在美国，直至 2024 年 2 月 23 日宣判为止。他可能因洗钱指控而面临最高 18 个月的监禁。作为和解条款的一部分，CZ 同意在指定期限内不对任何判决提出上诉。
