SEC寻求对Terraform Labs、Do Kwon处以53亿美元的罚款

美国证券交易委员会 (SEC) 希望对Terraform Labs及其前首席执行官Do Kwon处以近 53 亿美元的罚款，罪名是违反美国证券法和欺诈指控。

该机构在4 月 19 日的一份法律文件中详细说明了其要求的罚款。 SEC 主要寻求 42 亿美元的非法所得以及 5.457 亿美元的判决前利息。

此次返还的目的是让 Terraform Labs 和 Kwon 交出通过向机构投资者销售代币、通过与 Genesis Asia Pacific 签订的 Luna Foundation Guard 合同进行的销售以及 2021 年 6 月至 2022 年 5 月期间在加密货币交易所进行的销售而获得的不当得利。

该监管机构还寻求民事处罚，包括对 Terraform Labs 处以 4.2 亿美元的罚款，对 Kwon 处以 1 亿美元的罚款。

美国证券交易委员会表示，每项民事处罚仅占被告非法所得的一小部分，但起到了惩罚和威慑作用。

SEC 还要求采取非金钱补救措施，包括遵守法律禁令，以防止违反 1933 年《证券法》和 1934 年《交易法》。此外，监管机构打算实施基于行为的禁令，阻止被告参与购买、要约或销售加密资产证券，包括但不限于 Terra 相关代币，如UST、MIR、LUNA、wLUNA 和 LUNA 2.0。

它还旨在防止被告诱导他人进行此类交易。此外，它的目的是防止 Terraform Labs 通过破产来履行其货币补救措施。该公司于1 月份根据美国破产法第 11 章申请破产保护。

该机构还打算**禁止权担任上市公司的高管或董事，并强迫他提供宣誓的会计报告。被告对相关文件中的预期补救措施做出了回应。

首先，Terraform Labs 的法律团队表示，法院必须仅根据已证明发生在美国的代币销售来实施补救措施。它声称大多数行为和销售都发生在美国境外，法院诉讼尚未解决这一问题。

Terraform 的法律团队还声称，由于不存在金钱损失或自付费用损失，SEC 无权追回非法所得。

Kwon 及其法律代表还辩称没有造成金钱损失，并否认有证据表明 Kwon 从 Terraform Labs 之外获得了不义之财。相关备案内容如下：“权先生没有非法利润可以交出。”

双方均声称最高民事处罚应低于 SEC 要求的金额。根据一项估计，Terraform Labs 的辩护建议最高民事罚款为 350 万美元，而 Kwon 的辩护建议民事罚款低于 100 万美元。

双方还辩称，禁令是没有根据的，并表示根据目前的情况，不太可能出现进一步的违法行为。

美国证券交易委员会最初于 2023 年 2 月对 Terraform Labs 和 Do Kwon 提出指控。审判于3 月开始，法院于4 月认定双方均应对欺诈负责。