Robinhood加密货币业务收到SEC Wells通知

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美国证券交易委员会(SEC)已向热门交易平台 Robinhood 发出 Wells 通知。继 Wells 通知发布后,截至 UTC 时间中午 12:50,Robinhood 的股价在盘前交易中下跌 2.5% 至 17.95 美元。根据法庭文件,威尔斯的通知于 5 月 4 日发出。

威尔斯通知是证券监管机构发出的一封信,结束了对被告(在本案中为 Robinhood 位于美国的加密业务)的调查。

根据该文件,美国证券交易委员会一直在调查 Robinhood 的加密货币上市和加密货币托管业务,并做出“初步决定”,建议美国证券交易委员会就涉嫌证券违规行为提起执法行动。

Robinhood Markets 首席法律、合规和企业事务官丹·加拉格尔 (Dan Gallagher) 表示,尽管 Robinhood 试图向美国证券监管机构注册,但调查的消息还是传来了。

Robinhood加密货币业务收到SEC Wells通知

加拉格尔在 5 月 6 日的博客文章中写道:“经过多年真诚地尝试与 SEC 合作以提高监管透明度,包括我们众所周知的‘进来并注册’的尝试,我们对该机构决定发布与我们的美国加密业务相关的威尔斯通知感到失望。”

加拉格尔补充说,Robinhood 并不将其任何上市资产视为证券:“我们坚信,我们平台上列出的资产不是证券,我们期待与 SEC 合作,以明确任何针对 Robinhood Crypto 的案件在事实和法律上都是多么薄弱。”

Robinhood 一直在努力避免证券违规行为。作为其努力的一部分,它之前选择不列出某些代币或提供加密借贷和质押服务,美国证券交易委员会此前在针对其他平台的诉讼中称这些服务为证券发行。

然而,Robinhood 的首席合规官指出,联邦监管缺乏明确性,为市场参与者创造了不公平的竞争环境,使得监管合规变得困难,并阻碍了主流加密货币的采用。

曾于 2011 年至 2015 年担任 SEC 专员的加拉格尔在 6 月 6 日的法庭证词中表示:“不幸的是,Robinhood 和美国其他数字资产市场参与者面临着各州监管框架的拼凑,并非所有框架都是一致的,而且联邦层面的监管缺乏明确性。在很多方面,数字资产的监管环境就像 1932 年的股票市场一样。”

美国证券交易委员会和商品期货交易委员会尚未就他们所认为的与数字资产相关的证券和商品发布明确的指导方针。

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