Coinbase诉SEC案件已达到关键点

交易所2个月前更新 qkledit
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负责监督 Coinbase 和美国证券交易委员会 (SEC) 法律战的法院做出了一项备受期待的判决,该判决对加密货币行业与美国监管机构的法律战具有重大影响。

法院对这家加密货币公司做出了不利的裁决,支持了 SEC 的主张,即该平台作为交易所、经纪人和清算机构运营。然而,对于 SEC 对其钱包的某些索赔,法院也支持这家总部位于美国的交易所。因此,此案将继续进行,这标志着正在进行的纠纷的关键时刻。

法院的裁决源于 SEC 的指控,即 Coinbase 在未经适当注册的情况下促进加密资产证券交易,违反了《交易法》第 5、15(a) 和 17A(b) 条。

SEC 认为,Coinbase 充当了一个市场,将加密资产证券的买家和卖家聚集在一起,同时还通过其钱包系统充当证券托管人。对此,法院驳回了交易所驳回投诉第一、二、三项罪状的动议,确认了 SEC 的主张。

此外,法院还认为,根据《交易法》第 20(a) 条,Coinbase 的母公司 CGI 可能作为 Coinbase 的控制人承担责任。它确定 CGI 对加密货币公司行使权力和控制权,管理和指导其运营,从而驳回了 Coinbase 驳回 Count IV 的动议。

关于该交易所的质押计划,法院同意 SEC 的论点,即该计划构成了豪伊测试下的投资合同,因此需要根据《证券法》进行注册。 根据裁决,该计划允许客户质押各种加密资产,法院认为 Coinbase 的管理努力提供了财务回报,符合投资合同的定义。

因此,法院得出结论,美国证券交易委员会充分指控该交易所未经注册的证券要约和销售行为,驳回了 Coinbase 对诉状作出判决的动议。

然而,法院批准了 Coinbase 就 SEC 对其电子钱包应用提出的索赔提出的动议。尽管 SEC 声称该加密货币公司通过 Wallet 进行经纪活动,但法院认为事实指控不足以支持该交易所充当未注册经纪人的推论。

最后,法院指示双方在 2024 年 4 月 19 日或之前提交拟议的案件管理计划。

在评论这一结果的潜在影响时,爱德华·斯诺登在他的 X 账户上写道:

这并不困扰我。如果 SEC 继续这样恶意行事,他们将在法庭上输得很惨,以至于他们将永远无法再对任何人这样做。还记得美国证券交易委员会(SEC)被打得如此惨重,以至于 Gensler 不得不含着泪水批准 BTC ETF 的时候吗?

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